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宣城市地方金融监管局2020年随机抽查工作计划

作者: 发布时间:2020-03-10 16:23 信息来源:市金融监管局 访问次数: 字体大小:

宣城市地方金融监管局2020年随机抽查工作计划

序号

抽查任务名称

抽查事项名称

抽查对象

抽查主体

发起方式

抽查基数

抽查比例

任务完成时间段

是否跨部门实施

配合部门

1

融资性担保机构现场检查

机构管理情况

全市融资担保公司

市金融监管局

市级发起

15

20%

202012月前

2

公司治理情况

全市融资担保公司

市金融监管局

市级发起

15

20%

202012月前

3

融资担保和投资业务情况

全市融资担保公司

市金融监管局

市级发起

15

20%

202012月前

4

资金运用及管理情况

全市融资担保公司

市金融监管局

市级发起

15

20%

202012月前

5

财务及档案等基础管理情况

全市融资担保公司

市金融监管局

市级发起

15

20%

202012月前

6

风险防控情况

全市融资担保公司

市金融监管局

市级发起

15

20%

202012月前

7

机构管理情况

本县( 市、区) 融资担保公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;2.县级自行发起

15

20%

202012月前

8

公司治理情况

本县( 市、区) 融资担保公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;3.县级自行发起

15

20%

202012月前

9

融资担保和投资业务情况

本县( 市、区) 融资担保公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;4.县级自行发起

15

20%

202012月前

10

资金运用及管理情况

本县( 市、区) 融资担保公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;5.县级自行发起

15

20%

202012月前

11

财务及档案等基础管理情况

本县( 市、区) 融资担保公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;6.县级自行发起

15

20%

202012月前

12

风险防控情况

本县( 市、区) 融资担保公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;7.县级自行发起

15

20%

202012月前

13

小额贷款公司现场检查

机构和高管人员情况

全市小额贷款公司

市金融监管局

市级发起

25

20%

202012月前

14

业务范围情况

全市小额贷款公司

市金融监管局

市级发起

25

20%

202012月前

15

资产情况

全市小额贷款公司

市金融监管局

市级发起

25

20%

202012月前

16

资金来源情况

全市小额贷款公司

市金融监管局

市级发起

25

20%

202012月前

17

财务及非信贷资产情况

全市小额贷款公司

市金融监管局

市级发起

25

20%

202012月前

18

法人治理和内控制度情况

全市小额贷款公司

市金融监管局

市级发起

25

20%

202012月前

19

创新业务情况

全市小额贷款公司

市金融监管局

市级发起

25

20%

202012月前

20

机构和高管人员情况

本县( 市、区) 小额贷款公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;2.县级自行发起

25

20%

202012月前

21

业务范围情况

本县( 市、区) 小额贷款公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;3.县级自行发起

25

20%

202012月前

22

资产情况

本县( 市、区) 小额贷款公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;4.县级自行发起

25

20%

202012月前

23

资金来源情况

本县( 市、区) 小额贷款公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;5.县级自行发起

25

20%

202012月前

24

财务及非信贷资产情况

本县( 市、区) 小额贷款公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;6.县级自行发起

25

20%

202012月前

25

法人治理和内控制度情况

本县( 市、区) 小额贷款公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;7.县级自行发起

25

20%

202012月前

26

创新业务情况

本县( 市、区) 小额贷款公司

各县市区金融监管局、市经开区金融办

1.市级发起分级承办;8.县级自行发起

25

20%

202012月前

27

典当行经营行为检查

典当行借贷款行为的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

28

典当行当金利率情况的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

29

典当行典当综合费用情况的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

30

典当行资产管理比例情况的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

31

典当行会计情况的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

32

无证经营行为

有照无证企业、无证无照经营典当业务企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

33

典当行借贷款经营业务的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

34

典当行经营业务的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

35

典当行对外投资行为的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

36

典当行委托派驻情况的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

37

典当行收当业务的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

38

典当行绝当物处理业务的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

39

典当行资本缴付和股东待遇的检查

全市典当企业

市金融监管局

市级发起分级承办

15

20%

202012月前

40

融资租赁经营行为

融资行为的检查

经许可经营融资租赁业务企业

市金融监管局

市级发起分级承办

12

100%

202012月前

市场监管局

41

贷款行为的检查

经许可经营融资租赁业务企业

市金融监管局

市级发起分级承办

12

100%

202012月前

市场监管局

42

无证经营行为的检查

有照无证企业、无证无照经营融资租赁业务企业

市金融监管局

市级发起分级承办

12

100%

202012月前

市场监管局

43

商业保理经营行为

融资及放贷行为

经许可经营商业保理业务企业

市金融监管局

市级发起分级承办

0

20%

202012月前

44

催收讨债行为

经许可经营商业保理业务企业

市金融监管局

市级发起分级承办

0

20%

202012月前

45

无证经营行为的检查

有照无证企业、无证无照经营商业保理业务企业

市金融监管局

市级发起分级承办

0

20%

202012月前

 

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