宣城市地方金融监管局2020年随机抽查工作计划

作者：发布时间：2020-03-10 16:23 信息来源：市金融监管局访问次数：字体大小：大中小

宣城市地方金融监管局2020年随机抽查工作计划
序号	抽查任务名称	抽查事项名称	抽查对象	抽查主体	发起方式	抽查基数	抽查比例	任务完成时间段	是否跨部门实施	配合部门
1	融资性担保机构现场检查	机构管理情况	全市融资担保公司	市金融监管局	市级发起	15	20%	2020年12月前	否
2		公司治理情况	全市融资担保公司	市金融监管局	市级发起	15	20%	2020年12月前	否
3		融资担保和投资业务情况	全市融资担保公司	市金融监管局	市级发起	15	20%	2020年12月前	否
4		资金运用及管理情况	全市融资担保公司	市金融监管局	市级发起	15	20%	2020年12月前	否
5		财务及档案等基础管理情况	全市融资担保公司	市金融监管局	市级发起	15	20%	2020年12月前	否
6		风险防控情况	全市融资担保公司	市金融监管局	市级发起	15	20%	2020年12月前	否
7		机构管理情况	本县（市、区）融资担保公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；2.县级自行发起	15	20%	2020年12月前	否
8		公司治理情况	本县（市、区）融资担保公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；3.县级自行发起	15	20%	2020年12月前	否
9		融资担保和投资业务情况	本县（市、区）融资担保公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；4.县级自行发起	15	20%	2020年12月前	否
10		资金运用及管理情况	本县（市、区）融资担保公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；5.县级自行发起	15	20%	2020年12月前	否
11		财务及档案等基础管理情况	本县（市、区）融资担保公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；6.县级自行发起	15	20%	2020年12月前	否
12		风险防控情况	本县（市、区）融资担保公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；7.县级自行发起	15	20%	2020年12月前	否
13	小额贷款公司现场检查	机构和高管人员情况	全市小额贷款公司	市金融监管局	市级发起	25	20%	2020年12月前	否
14		业务范围情况	全市小额贷款公司	市金融监管局	市级发起	25	20%	2020年12月前	否
15		资产情况	全市小额贷款公司	市金融监管局	市级发起	25	20%	2020年12月前	否
16		资金来源情况	全市小额贷款公司	市金融监管局	市级发起	25	20%	2020年12月前	否
17		财务及非信贷资产情况	全市小额贷款公司	市金融监管局	市级发起	25	20%	2020年12月前	否
18		法人治理和内控制度情况	全市小额贷款公司	市金融监管局	市级发起	25	20%	2020年12月前	否
19		创新业务情况	全市小额贷款公司	市金融监管局	市级发起	25	20%	2020年12月前	否
20		机构和高管人员情况	本县（市、区）小额贷款公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；2.县级自行发起	25	20%	2020年12月前	否
21		业务范围情况	本县（市、区）小额贷款公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；3.县级自行发起	25	20%	2020年12月前	否
22		资产情况	本县（市、区）小额贷款公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；4.县级自行发起	25	20%	2020年12月前	否
23		资金来源情况	本县（市、区）小额贷款公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；5.县级自行发起	25	20%	2020年12月前	否
24		财务及非信贷资产情况	本县（市、区）小额贷款公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；6.县级自行发起	25	20%	2020年12月前	否
25		法人治理和内控制度情况	本县（市、区）小额贷款公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；7.县级自行发起	25	20%	2020年12月前	否
26		创新业务情况	本县（市、区）小额贷款公司	各县市区金融监管局、市经开区金融办	1.市级发起分级承办；8.县级自行发起	25	20%	2020年12月前	否
27	典当行经营行为检查	典当行借贷款行为的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
28		典当行当金利率情况的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
29		典当行典当综合费用情况的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
30		典当行资产管理比例情况的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
31		典当行会计情况的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
32		无证经营行为	有照无证企业、无证无照经营典当业务企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
33		典当行借贷款经营业务的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
34		典当行经营业务的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
35		典当行对外投资行为的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
36		典当行委托派驻情况的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
37		典当行收当业务的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
38		典当行绝当物处理业务的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
39		典当行资本缴付和股东待遇的检查	全市典当企业	市金融监管局	市级发起分级承办	15	20%	2020年12月前	否
40	融资租赁经营行为	融资行为的检查	经许可经营融资租赁业务企业	市金融监管局	市级发起分级承办	12	100%	2020年12月前	是	市场监管局
41		贷款行为的检查	经许可经营融资租赁业务企业	市金融监管局	市级发起分级承办	12	100%	2020年12月前	是	市场监管局
42		无证经营行为的检查	有照无证企业、无证无照经营融资租赁业务企业	市金融监管局	市级发起分级承办	12	100%	2020年12月前	是	市场监管局
43	商业保理经营行为	融资及放贷行为	经许可经营商业保理业务企业	市金融监管局	市级发起分级承办	0	20%	2020年12月前	否
44		催收讨债行为	经许可经营商业保理业务企业	市金融监管局	市级发起分级承办	0	20%	2020年12月前	否
45		无证经营行为的检查	有照无证企业、无证无照经营商业保理业务企业	市金融监管局	市级发起分级承办	0	20%	2020年12月前	否

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